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吴启金
Wu Qijin
摘要： 现代科技、经济和人文文化正在发生互动和整合，我们的术语工作也应跟上时代的步伐。入世后，各行各业的人们都在深入学习WTO的相关知识。笔者认为，在学习和领会WTO内容过程中，弄清楚其中一些术语概念的界定是非常重要的。下面将WTO相关术语及其概念作一介绍：
1.WTO与GATT
世界贸易组织(WTO，World Trade Organization)是世界上惟一处理国与国之间贸易规则的国际组织，其核心是《WTO协议》。这些协议是世界上大多数贸易国通过谈判签署的，它为国际商业活动提供了基本的法律规则，其本质是契约，以约束各成员体政府将其贸易政策限制在议定的范围内。虽然这些协议是由政府签署的，但其目的是为了帮助产品制造商、服务提供商和进出口商进行商业活动。
WTO的管理体制是多边贸易体制。虽然叫“世界贸易组织”，但其成员不是所有的国家，而是大多数国家。因此WTO的谈判用“多边(multilateral)”一词，而不用“全球(global)”或“世界 (world)”等词，称为“多边贸易谈判(Multilateral Trade Negotiation)”。
WTO与GATT(关税与贸易总协定，General Agreement on Tariffs and Trade)是不同的，WTO是GATT再加上更多的内容。GATT早在1948年就诞生了，但自从1995年1月1日WTO开始正式成立，GATT作为国际组织已不复存在，取而代之的是WTO。
两者的主要区别是：GATT是临时性的(provisional)。GATT从未得到成员体立法机构的批准，其中也没有建立组织的条款。而WTO及其协议是永久性的。作为一个国际组织，WTO具有良好的法律基础，因其成员体立法机构已批准《WTO协议》，而且协议本身规定了WTO如何运作。WTO 拥有“成员(members)”，GATT拥有“缔约方(contracting parties)”。这就证明了这样一个事实，即从正式角度讲，GATT只是一个法律文本。GATT处理货物贸易(trade in goods)，WTO 还涉及服务贸易(trade in services)和知识产权(intellectual property rights)。WTO的争端解决机制与原GATT体制相比，速度更快、更自动，作出的裁决不会受到阻挠。
2.MFN与NT
《WTO协议》的主要目标是为各成员体之间的贸易提供充分的竞争机会，并为此规定了两条基本原则，即最惠国待遇原则(Most-Favored-Nation Treatment，简称MFN)和国民待遇原则(National Treatment，简称NT)。前者本质上意味着在各成员体之间实施非歧视(无差别)待遇，而后者则意味着两个成员之间的非歧视待遇。最惠国待遇保证不同的成员体享有平等的竞争机会，而国民待遇则保证出口国的产品和进口国的产品享有平等竞争的机会；前者要求平等对待他人，后者要求平等对待外国人和本国公民。
关于“最优惠(most-favored)”的概念，听起来似乎自相矛盾，它暗含着给予某个特定成员体以某种特殊的待遇。但在WTO中，它实际上意味着非歧视性，即平等对待每一成员。WTO中的情况是这样的，每一个成员都将其他所有成员平等地按“最优惠”的贸易伙伴对待。如果一国改善了其给予另一贸易伙伴的好处，它同时必须给予其他WTO成员以同样最好的待遇，以保证所有其他成员仍获得“最优惠”的待遇。早期的“最优惠”是具有排他性的。今天，当大多数国家都是WTO成员时，“最优惠”就不再具有排他性了。现在的最惠国待遇原则就是为了保证各成员能平等地对待其他一百几十个成员。
国民待遇原则，即给予外国人与本国国民相同的待遇，在WTO三个主要协定中都有规定(GATT第3条、《服务贸易总协定》第17条、《与贸易有关的知识产权协定》第3条)，尽管三个协定在处理该原则方面略有不同。值得一提的是，国民待遇原则只有在产品、服务或具有知识产权的产品进入市场后才适用。所以，对进口产品征收海关关税并不违反国民待遇原则，尽管不对当地生产的产品征收同样的税。
3.GATS与TRIPS
《服务贸易总协定》(General Agreement on Trade in Services，简称GATS)是迄今为止第一套有关国际服务贸易的、具有法律效力的多边规则，是在乌拉圭回合中谈判达成的。GATS 适用于所有的国际贸易，包括国际服务贸易不同的提供方式。服务贸易提供方式有4种：从一国境内向另一国境内提供服务(如国际电话)，又称“跨境交付(cross-border supply)”；一国的消费者或企业在另一国的境内使用服务(如旅游)，又称“境外消费(consumption abroad)”；外国企业通过在另一国境内设立附属企业或分支机构而在该国提供服务(如外国银行在另一国境内开展业务)，又称“商业存在(commercial presence)”；服务提供者个人从本国旅行到另一国境内提供服务(如时装模特或咨询顾问)，又称“自然人流动(movement of natural persons)”。
与GATT和GATS一样，《与贸易有关的知识产权协定》(Trade-related aspects of intellectual property rights，简称TRIPS)的最显著特点也是非歧视性，其基本原则也是国民待遇和最惠国待遇两个原则。随着世界贸易的发展，想法和知识越来越被人们认为是贸易的重要组成部分。创造者可以被授权防止他人使用其发明、设计或其他创造，这些权利就是“知识产权(intellectual property right)”，其形式是多种多样的，如书籍、绘画和电影的版权，发明的专利，品牌和产品标志的商标权。知识产权所覆盖的领域包括版权(copyright)、商标(trademarks)、地理标识(geographical indications)、工业设计(industrial designs)、专利(patents)、集成电路外观设计(integrated circuits layout designs)、未公开信息和商业秘密(undisclosed information and trade secrets)、对协议许可中反竞争行为的控制(curbing anti-competitive licensing contracts)等。
4.反倾销措施和反补贴税
根据《关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协议》，如果某一公司以低于其国内市场正常水平的价格出口产品，则被视为“倾销(dumping)”。这是不公平竞争吗？意见不一。但许多国家政府针对倾销采取措施，以保护其国内产业。这种措施就是反倾销措施(anti-dumping measures)。一国也可以通过调查，并证明某种外国进口补贴产品在其国内的销售的确损害了同类产品的国内生产者，这样该国就可以对这种进口补贴产品征收额外的关税。这就是“反补贴税(countervailing duty)”。WTO 的《补贴与反补贴协议》把补贴分为三类：禁止性补贴(prohibited subsidy)、可诉补贴(actionable subsidy)和不可诉补贴(non-actionable subsidy)。
倾销与补贴，以及反倾销措施和反补贴税，经常联系在一起。专家们往往一口气说出“反倾销措施—反补贴税”一词。许多国家用同一部法律处理这两个问题，使用类似的程序并由同一部门负责调查。有时，WTO负责这两个部门的委员会也联合召开会议。两者有不少相似点。对倾销与补贴的反应通常都是一种抵销性的特别进口关税。反倾销税和反补贴税都是针对特定国家的产品征收的，因而违反了GATT约束税率原则和平等对待所有贸易伙伴的原则，为此协议规定了“免责条款(escape clause)”。但两个协议又规定，在征收关税前，进口国必须开展详细的调查，以正当的理由表明国内产业受到了损害。
但两者之间又有着根本区别，这些都反映在协议中。倾销是公司行为，补贴是政府或政府机构的行为。但WTO是国家及政府的组织，并不处理公司的事务，不能规范公司的行为，如倾销等。因此，《反倾销协议》只关心政府对倾销可以采取的行动。对于补贴，政府可在两方面采取行动：一是提供补贴，二是针对其他国家的补贴采取行动。因此，补贴协议既规范补贴，又规范对补贴做出的反应。
5.关税高峰与关税升级
《WTO协议》是乌拉圭回合多边贸易谈判的结果，为发展中国家获得收益提供了许多机会，但一些问题仍然存在。其中一个问题就是“关税高峰(tariff peaks)”。目前大多数进口关税都很低，尤其是发达国家。但是，对于政府认为敏感的少数产品，即他们希望保护国内生产者的产品，关税仍然很高。这就是关税高峰。一些重要市场中某些产品非常高的关税实际上阻碍着对发展中国家有重大利益产品的出口，像纺织品、服装、鱼、鱼制品等。
另一个相关问题是“关税升级(tariff escalation)”，即进口国通过给进口的原材料规定较低的关税，给进口制成品规定较高的关税，以保护国内的加工业和制造业。也就是说，如果一个国家想保护国内的加工业或制造业，可以对该产业使用的进口材料规定较低的关税，以降低该产业的成本。而对制成品规定较高的关税，以保护该产业生产的产品，这就是关税升级。如果进口国按这种升级方式确定关税，他们就会使原材料生产国难以将加工制造的高附加值产品进行出口。关税升级在发达国家和发展中国家都存在，但正在慢慢减少。
6.常见术语的英汉对照
英文名 中文名
actionable subsidy (补贴协议)可诉补贴
ad valorem tariff 从价税
amber box measures (农产品国内支持)“黄箱”措施
Andean community 安第斯共同体
annual bound commitment 年度约束水平
anti-dumping duty 反倾销税
appellate body (争端解决)上诉
Basel Convention 《巴塞尔公约》(有关危险废弃物的多边环境协定)
Berne Convention 《伯尔尼公约》(有关保护文学和艺术作品版权的公约)
base tariff level 基础税率
blue box measures (农产品国内支持)“蓝箱”措施
built-in agenda (WTO新一轮)既定议程
bound level 约束水平
Cairns Group 凯恩斯集团
Caricom 加勒比共同体及南方共同市场
combined tariff 复合税
commercial presence (服务贸易)商业存在
competition policy 竞争政策
complaint (争端解决)申诉方
consensus 协商一致
consultation 磋商
consumption abroad (服务贸易)境外消费
counter-notification 反向通知
cross retaliation 交叉报复
currency retention scheme 货币留成制度
current total AMS (农产品)现行综合支持量
customs valuation 海关估价
customs union 关税同盟
defendant (争端解决)被诉方
domestic subsidy 国内补贴
Ex ante 采取措施前
Ex post 采取措施后
export performance 出口实绩
export subsidy 出口补贴
free-rider 免费搭车者(指享受其他国家最惠国待遇而不进行相应减让的国家)
free trade area 自由贸易区
general council(GATT/WTO) 总理事会
genetically modified organisms(GMOs) 转基因食品
government procurement 政府采购
green box measures (农产品国内支持)“绿箱”措施
grey area measures 灰色区域措施
import licensing 进口许可
import penetration 进口渗透
import substitution 进口替代
import surcharge 进口附加税
import variable duties 进口差价税
integration process (纺织品、服装、农产品)一体化进程
like product 同类产品
local content 当地含量
market access 市场准入
material injury 实质损害
ministerial conference 部长级会议
modulation of quota clause 配额调整条款
Montreal Protocol 《蒙特利尔议定书》(有关保护大气臭氧层的多边环境协定)
national person (服务贸易)自然人
new issues 新议题
notification obligation 通知义务
non-tariff measures 非关税措施
nullification and impairment (利益的)丧失和减损
panel (争端解决)专家组
Paris Convention 《巴黎公约》(有关保护工业知识产权的公约)
peace clause (《农业协议》中关于反补贴的)和平条款
plurilateral agreement 诸边协议
Rome Convention 《罗马公约》(关于保护音像制品等版权的公约)
rules of origin 原产地规则
safeguard 保障措施
schedule of concessions 承诺减让表
serious injury 严重损害
serious prejudice 严重影响
specific tariff 从量税
suspend concessions 暂停减让
tariff bindings 关税约束承诺
tariffication 关税化
tariff line 税号
trade-balancing measures (进出口)贸易平衡措施
trade facilitation 贸易便利化
trade in goods 货物贸易
tade in services 服务贸易
transitional safeguard measures 过渡性保障措施
trigger price 触发价格
Uruguay round 乌拉圭回合
variable duties 差价税
waiver (WTO义务的)豁免
Washington Treaty 《华盛顿条约》(关于集成电路知识产权的条约)
withdraw concessions 撤销减让
7.缩略语部分
缩略语 中文
ACP(African，Caribbean and Pacific Group) 洛美协定(非洲、加勒比和太平洋国家集团)
AD，A-D(Anti-dumping measures) 反倾销措施
AFTA(ASEAN Free Trade Area) 东盟自由贸易区
AMS(Aggregate measurement of support) (农产品)综合支持量
APEC(Asia-Pacific Economic Cooperation) 亚太经合组织
ASEAN(Association of Southeast Asian Nations) 东南亚国家联盟
ATC(Agreement of Textiles and Clothing) 《纺织品与服装协议》
BISD(Basic Instruments and Selected Documents) 《基本文件资料选编》
CER[Australia New Zealand](Closer Economic Relations) (澳新)紧密经济关系(贸易协议)
COMESA(Common Market for Eastern and Southern Africa) 东部和南部非洲共同市场
CTD(Committee on Trade and Development) 贸易与发展委员会
CTE(Committee on Trade and Environment) 贸易与环境委员会
CVD(Countervailing duty) 反补贴税
DSB(Dispute settlement body) 争端解决机构
EC(European Communities) 欧洲共同体
EFTA(European Free Trade Association) 欧洲自由贸易联盟
EU(European Union) 欧盟
FAO(Food and Agriculture Organization of the United Nations) 联合国粮农组织
GSP(Generalized system of preferences) 普惠制
ICITO(Interim Commission for the International Trade Organization) 国际贸易临时委员会
ILO(International Labor Organization) 国际劳工组织
IMF(International Monetary Fund) 国际货币基金组织
ISO(International Organization for Standardization) 国际标准化组织
ITA(Information Technology Agreement) 《信息技术协议》
MERCOSUR(Southern Common Market) 南方共同市场(南锥体共同市场)
MFA(Multifibre Agreement) 《多种纤维协定》
MFN(Most-Favored-Nation Status) 最惠国待遇
MTN(Multilateral trade negotiation) 多边贸易谈判
NAFTA(North American Free Trade Agreement) 《北美自由贸易协定》
OECD(Organization for Economic Cooperation and Development) 经济合作与发展组织
PSE(Producer subsidy equivalent) (农产品)生产者补贴等量
PSI(Pre-shipment inspection) 装运前检验
S&D(Special and differential treatment) (对发展中国家的)特殊和差别待遇
SAARC(South Asian Association for Regional Cooperation) 南亚区域合作联盟
SCM(Subsidies and countervailing measures) 补贴与反补贴措施
SDR(Special drawing rights) (国际货币基金组织)特别提款权
SELA(Latin American Economic System) 拉丁美洲经济体系
SPS(Sanitary and phytosanitary measures) 动植物卫生检验措施
SSG(Special safeguard) (《农业协议》)特殊保障
TBT(Technical barriers to trade) 技术性贸易壁垒
TMB(Textiles Monitoring Body) 纺织品监督机构
TPRB(Trade policy review body) 贸易政策审议机构
TRIMS(Trade-related investment measures) 与贸易有关的投资措施
TRIPS(Trade-related aspects of intellectual property rights) 与贸易有关的知识产权
UN(United Nations) 联合国
UNCTAD(United Nations Conference on Trade and Development) 联合国贸易与发展会议
UNDP(United Nations Development Program) 联合国开发计划署
UNEP(United Nations Environment Program) 联合国环境署
UPOV(International Union for the Protection of New Varieties of Plants) 保护植物新品种国际联盟
UR(Uruguay Round) 乌拉圭回合
VER(Voluntary export restraint) 自愿出口限制
VRA(Voluntary restraint agreement) 自愿限制协定
WCO(World Customs Organization) 世界海关组织
WIPO(World Intellectual Property Organization) 世界知识产权组织
